建设工程领域的一场深刻革命-简评住建部《建设工程企业资质标准框架（征求意见稿）》

资质改革是建设工程领域的一场深刻革命

--简评住建部《建设工程企业资质标准框架（征求意见稿）》

作者：朱中华律师

（北京大成律师事务所合伙人）

（转载请注明作者和单位）

2020年7月2日，住建部办公厅发布了《关于<建设工程企业资质标准框架（征求意见稿）>公开征求意见的通知》，公布了《建设工程企业资质标准框架（征求意见稿）》、《建设工程企业资质标准框架（征求意见稿）有关情况说明》与《建设工程企业资质改革措施表》等三个附件，就勘察企业、设计企业、施工企业和监理企业资质改革问题向社会公开征求意见。本次建设工程企业资质改革是在我国市场经济经过较长时期发展，以及建设工程市场充分发展的基础上进行的，改革力度前所未有，改革形势是大势所趋，企业所向，势在必行。本次改革必将对我国建设工程企业和建设工程行业的发展产生巨大的影响。朱中华律师作为长期从事建设工程法律服务的专业律师试图对此进行简要评述，供大家参考。

一、我国现行建设工程企业资质管理存在的问题

我国对建设工程行业实行严格的市场准入制度。我国《建筑法》第13条规定，“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。”因此，企业从事建设工程的勘察、设计、施工、建筑安装和监理，以及进行工程总承包，都必须具有相应的资质，同时，建设工程企业还必须在资质许可的范围内承接建设工程的工作，否则，将承担严重的行政与民事法律责任。并且我国对于建设工程的市场准入的管理主要是行政管理，即由建设行政主管部门进行行政管理，而非像一些国家主要通过行业协会、学会等社会组织来进行行业管理。同时，我国的资质管理的类别和层级较多，管理较为细致和繁琐，目前，虽然已经过多次改革，但是行政机关规定的建设行业资质类比额呵层级仍然较多。目前我国关于建设工程企业的资质管理的类别包括：

1、勘察资质包括：综合资质、专业资质和劳务资质等3大类13小类。

2、设计资质包括：综合资质（1类）、行业资质（28类）、建筑工程设计事务所资质（3类）、专项资质（8类）等4大类，其中行业资质包含的专业资质有155小类。

3、施工资质包括：特级资质（1类）、施工总承包企业资质、专业承包企业资质和劳务资质（1类）等4大类，其中施工总承包企业资质包括12类，专业承包企业资质包括36类。

4、监理资质包括：综合资质（1类）、监理专业资质、事务所资质（1类）3大类，其中监理专业资质包括14小类。

其中上述每一类资质又分为1-4级不等的等级。

从上述介绍可以看出，我国对建筑行政管理类别与层次之多令人惊叹。随着市场经济的发展，这种以行政管理为主、类别与层级繁多的建设工程管理体制对于建设工程企业和行业的发展的制约越来越多，现行建设工程市场准入体制越来越不适应市场经济和建设工程市场的发展，甚至对于中国工程企业“走出去”和国际化也产生了一些负面影响，同时也导致企业挂靠、挂证、非法转包等以变通办法甚至违法方式违反和规避的行政管理的行为越演愈烈。

二、本轮建设工程资质改革的指导思想和主要改革原则

如此复杂繁琐的建设工程行政管理在原来发挥过相应的作用，但是随着市场经济的发展，其条块分割、束缚捆绑企业经营活动自主权之弊端越来越明显，建设工程企业苦不堪言，从根本上必须对其进行大规模改革，刻不容缓。建设行政主管部门发起的本轮资质改革也是呼应建设工程企业和建设工程市场的迫切需求而进行的，也是落实国务院深化“放管服”改革部署要求的具体行动。本轮资质改革主要方向是尽量减少资质的种类和层级，减少和简化不必要的行政管理，即“在维持工程勘察、工程设计、施工、工程监理等资质标准框架基本不变的同时，按照‘能减则减、能并则并’的原则，大幅压减企业资质类别和等级。”

三、本轮建设工程资质改革的具体措施

本次资质改革后，工程勘察资质分为综合资质和专业资质，工程设计资质分为综合资质、行业资质、专业资质和事务所资质，施工资质分为综合资质、总承包资质、专业承包资质和专业作业资质，工程监理资质分为综合资质和专业资质。具体的改革措施主要包括如下四个方面（详见住建部《通知》附件3建设工程企业资质改革措施表）：

（一）工程勘察资质改革措施

工程勘察资质的改革主要包括两个方面：

1、合并类别：综合资质、专业资质和劳务资质3大类区分没有变化；但是将10类专业资质合并为2类；将2类劳务资质合并为1类。

2、减少层级：专业资质等级由3级压减为甲、乙两级（勘探测试专业资质不分等级），原丙级资质并入相应专业乙级资质。

（二）工程设计资质改革措施

工程设计资质的改革主要包括3各方面，核心是合并行业和专业资质的类别：

1、将21个大类的行业设计资质减少为14个，合并减少了7类：

（1）石油天然气并入化工石化医药行业；

（2）冶金与建材合并为冶金建材行业；

（3）军工并入机械行业；

（4）商物粮、轻纺与农林合并为轻纺农林商物粮行业；

（5）核工业并入电力行业；

（6）取消海洋资质，分别并入水利、电力等相近行业。

2、合并取消了18个行业的专业资质，只保留了化工石化医药、电力、市政等3个行业的专业资质。将部分资质等级压减为甲、乙两级，原丙级资质并入相应专业乙级资质。

3、建筑专项设计资质改为“通用专业资质”，并由8类合并为6类。

（三）施工资质的改革措施

施工资质的改革主要包括如下4各方面：

1、将“施工总承包特级资质”改为“施工综合资质”。

2、将12类总承包资质增加为13类，即将机场场道工程、民航空管工程及机场弱电系统工程、机场目视助航工程3类专业承包合并为“民航工程施工总承包”资质。施工总承包资质等级压减为甲、乙两级。

3、将36类专业资质合并为12类，并且不再区分等级。这12类专业承包资质包括：

（1）建筑装修装饰类专业承包；

（2）建筑机电类专业承包；

（3）公路工程类专业承包；

（4）港口与航道工程类专业承包；

（5）铁路工程类专业承包；

（6）水利水电工程类专业承包；

（7）通用类专业承包（将强电、弱电、消防、环保和特种专业工程合并为通用类专业）；

（8）地基基础工程专业承包；

（9）起重设备安装工程专业承包；

（10）预拌混凝土专业承包；

（11）模板脚手架专业承包；

（12）核工程专业承包。

4、将施工企业劳务资质调整为“专业作业资质”，由审批制改为备案制。

（四）工程监理资质的改革措施

工程监理资质仍然分为两大类，即监理综合资质与监理专业资质，其改革措施主要包括如下两个方面：

1、监理专业资质的种类由原来的14类，减少为10类，取消了4类资质，包括水利水电工程、公路工程、港口与航道工程、农林工程监理资质。取消农林工程监理资质，建设单位委托农林工程监理业务时，不再作资质要求。上述4个监理专业资质取消后，相关企业可以换发相近专业同等级监理专业资质。监理专业资质等级压减为甲、乙两级，原丙级资质并入相应专业的乙级资质。

2、取消了监理事务所的资质。

（五）关于资质标准、审批模式和权限与配套措施等改革

本次资质改革原则上不提高资质的申请标准，最低等级资质可适当降低准入门槛。多个资质合并的，将兼顾合并前的各项资质标准。关于审批模式和权限，也将保持现行审批模式基本不变的同时，加大简政放权力度，除综合资质外，全部下放至省级及以下有关主管部门审批。再者，进一步强化个人职业资格管理，健全建筑市场诚信体系，加快推行工程担保和工程保险制度。

四、资质改革是建设工程领域的一场深刻革命

虽然本次建设工程资质改革的力度前所未有，除了加强上述改革，本次资质改革说明，还提到资质改革的配套措施问题，“在淡化企业资质管理的同时，进一步强化个人职业资格管理，健全建筑市场诚信体系，加快推行工程担保和工程保险制度，更多通过市场机制约束工程建设各方主体的行为。同时，加强事中事后监管，加大对违法违规行为的处罚力度，持续规范建筑市场秩序。”但是并没有具体的措施出台，因此，仍然可以看出，本次改革仍然主要是以“减少资质类别和等级”为主的量的改革。正如《建设工程企业资质标框架（征求意见稿）有关情况说明》第一部分【改革思路】所说，“为保持资质管理政策的稳定性和连续性，避免对企业正常生产经营造成干扰，保障工程质量安全，在维持工程勘察、工程设计、施工、工程监理等资质标准框架基本不变的同时，按照‘能减则减、能并则并’的原则，大幅压减企业资质类别和等级。对可由市场自主选择、行业自律进行调节的企业资质类别予以取消。对部分专业划分过细、业务范围相近、市场需求较小的企业资质类别予以合并。对部分设置过多的资质等级进行归并，减少资质层级。”正因如此，对于影响建设工程企业和行业发展的因素，下一步仍然需要进一步更为根本的改革。譬如减少对于对企业资质的行政管理，增强对于执业人员个人资格的管理；减少行政机关对于建设工程的管理，增强协会学会等社会组织对于建设工程企业和建筑从业人员的管理；减少和改善行政管理，增强企业合同管理和法院、仲裁机构等第三方法律环境的管理；减少行政强制管理，增强对企业信用的管理等。也就是说，在市场经济环境下要逐步建立“以市场、行业组织和法律管理为主，以行政管理为辅”的多元化、多层次的建设工程管理模式，充分发挥市场的基础性作用，而不是仅依靠行政力量的推动，否则，行政管理也会捉襟见肘，很难起到应有的作用。因此，减少工程企业资质改革是建设工程领域的一场深刻革命，建设工程管理改革仍然任重而道远。

以上是朱中华律师对于住建部建设工程企业资质改革的简要评述和分析，希望能帮助大家及时了解和把握建设工程行业资质改革的最新进展，及时做好应对准备。

附：《通知》附件3《建设工程企业资质改革措施表》